上海质量认证办理中心

 
第一節 工作程序及方法

一、 檢查前的準備

仔細閱讀申請人的申請認證材料，熟悉相關的標準及技術資料，列出檢查提綱和檢查要點，收集申請人有關申請認證產品的相關信息。

二、工作程序

1.首次會議：聽取申請人關于申請認證產品及其產地環境、生產管理等有關情況的介紹，檢查員質疑，商定具體檢查日程安排；

2.實地檢查：確定檢查的基地數和地塊數，隨機進行實地檢查；

3.隨機訪問：確定訪問農戶數，隨機訪問農戶和有關技術人員，了解產品生產及管理情況的第一手資料；

4.查閱文件、記錄：通過查閱文件，了解申請認證企業全程質量控制措施 及確保 綠色食品產品質量的能力；通過查閱記錄，核實申請認證企業生產和管理的執行情況及控制的有效性。檢查中，查閱的文件包括基地管理制度、合同（協議）、生產管理制度等；查閱的記錄包括生產及其管理記錄、出入庫記錄、生產資料購買及使用記錄、交售記錄、衛生管理記錄、培訓記錄等；

5.總結會：要求受檢方主要負責人及各生產管理部門負責人參加。檢查員向受檢方報告現場檢查結果，并就有關情況作說明。在總結會上，受檢方可以對現場檢查的報告進行評論，提出不同意見，進行解釋和說明。對有爭議的事實，必要時可進行核實，以確?，F場檢查結果實事求是，評估結論恰如其分。檢查員應明確檢查結論，提出建議或整改意見。

6.對上述每個程序進行拍照，并附于檢查評估報告中。

三、基地數、地塊數和農戶數的確定

對于“公司 +基地+農戶”的申請企業，檢查員采用 ×0.8取整的方法（n代表樣本數），隨機確定實地檢查基地數、地塊數及隨機訪問農戶數。

如：假設某申請企業申請認證的大豆基地分布于 10個基地，每個基地有40個地塊和20戶農戶。

檢查基地數確定： ×0.8=2.53， 取整為 2，即隨機抽取2個基地進行實地檢查。

檢查地塊數確定：基地所對應的地塊數開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=5.01， 取整為 5，即隨機抽取5個地塊進行實地檢查。

訪問農戶數確定：基地對應農戶數開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=3.58， 取整為 3，即隨機抽取3戶農戶進行訪問。

四、現場檢查要求

1.申請人要根據現場檢查計劃做好人員安排，檢查期間，生產負責人、有關技術人員、會計、庫管人員要在崗，有關記錄檔案隨時備查閱。

2.檢查員應攜帶《綠色食品檢查員證書》和《綠色食品檢查員工作手冊》。工作中應保持嚴謹、科學、謙遜的態度，仔細傾聽申請人的講述，與申請人平等交流。

3.檢查員要在檢查和談話中收集信息，作好記錄和必要資料的收集，并進行拍照和實物取證。

4.對于現場檢查中發現的問題，檢查員在現場記錄中及時記載，同時由申請企業陪同人員簽名，對記載的“事實”加以確認。

5.現場檢查工作在3個工作日內完成。