上海质量认证办理中心

1 目的
明確批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷/注銷認(rèn)證的條件和作出正確的認(rèn)證決定，符合準(zhǔn)則的規(guī)定。
2 引用文件
CNAB-AC21：2002《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》
CNAB-AC22：2002《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施產(chǎn)品認(rèn)證的認(rèn)可基本要求應(yīng)用指南》
3 適用范圍
本程序適用于各類產(chǎn)品認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷/注銷過程
4  職責(zé)
4.1 評(píng)審部負(fù)責(zé)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷/注銷認(rèn)證的具體管理工作。
4.2 中心主任依據(jù)技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定意見,做出批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷/注銷決定
4.3 綜合部負(fù)責(zé)各類決定通知的發(fā)放；負(fù)責(zé)證書或/和標(biāo)志的制作、發(fā)放/更換，認(rèn)證費(fèi)用的收取。
5 工作程序
5.1 批準(zhǔn)認(rèn)證
5.1.1 認(rèn)證批準(zhǔn)的條件
評(píng)審部匯總下列文件后組織審批：
a) 檢查/審核組上報(bào)的全部檢查/審核材料，其中應(yīng)有符合認(rèn)證條件結(jié)論的工廠檢查/審核報(bào)告；
b) 分包方提交的表明認(rèn)證發(fā)證檢驗(yàn)結(jié)論合格的檢驗(yàn)報(bào)告；
c) 當(dāng)工廠檢查/審核報(bào)告中有不合格時(shí)，受檢查/審核方提交針對(duì)不合格制定的糾正措施和規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正措施的書面報(bào)告；
d) 遇有嚴(yán)重不合格時(shí)，由評(píng)審部提出是否組織對(duì)受審核方的糾正措施實(shí)施結(jié)果有效性進(jìn)行驗(yàn)證的意見，技術(shù)評(píng)定小組核準(zhǔn)后實(shí)施。如需驗(yàn)證應(yīng)在驗(yàn)證報(bào)告提交后進(jìn)行認(rèn)證批準(zhǔn)。
5.1.2 認(rèn)證的批準(zhǔn)
5.1.2.1 在滿足5.1.1條規(guī)定的認(rèn)證批準(zhǔn)條件后，由評(píng)審部編制相應(yīng)的技術(shù)評(píng)定報(bào)告，提交技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定。
5.1.2.2中心主任依據(jù)技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定意見，批準(zhǔn)簽發(fā)認(rèn)證決定。
5.1.3綜合部依據(jù)批準(zhǔn)后的認(rèn)證決定，按照《證書和標(biāo)志管理程序》規(guī)定給企業(yè)發(fā)出批準(zhǔn)認(rèn)證通知。
5.2 保持認(rèn)證
5.2.1 保持證書的條件
當(dāng)企業(yè)在證書有效期內(nèi)，監(jiān)督結(jié)論為合格的或通過復(fù)評(píng)檢查/審核和認(rèn)證換證檢驗(yàn)為合格的，保持認(rèn)證資格。
5.2.2評(píng)審部按照《證后監(jiān)督程序》的要求，依據(jù)特定的產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則，安排對(duì)獲證企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行的工廠檢查/審核和/或監(jiān)督檢驗(yàn)工作，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制相應(yīng)的技術(shù)評(píng)定報(bào)告提交技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定。
5.2.3 中心主任依據(jù)技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定意見，批準(zhǔn)保持認(rèn)證。綜合部負(fù)責(zé)發(fā)出保持認(rèn)證通知。
5.3 擴(kuò)大認(rèn)證
5.3.1 綜合部負(fù)責(zé)受理企業(yè)提出的擴(kuò)大認(rèn)證的申請(qǐng)。
5.3.2評(píng)審部負(fù)責(zé)按相應(yīng)的產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則組織對(duì)企業(yè)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的工廠檢查/審核和產(chǎn)品檢驗(yàn)。
5.3.3獲證企業(yè)申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍為增型認(rèn)證時(shí)，應(yīng)按相應(yīng)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則對(duì)有關(guān)條款的規(guī)定進(jìn)行工廠現(xiàn)場(chǎng)檢查/審核，在條件允許的情況下也可與證后監(jiān)督一并進(jìn)行。
5.3.4獲證企業(yè)申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍為增類認(rèn)證時(shí)，應(yīng)按相應(yīng)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則進(jìn)行全范圍的工廠現(xiàn)場(chǎng)檢查/審核。
5.3.5 除認(rèn)證實(shí)施規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定外，擴(kuò)大認(rèn)證應(yīng)進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)證檢驗(yàn)。
5.3.6 評(píng)審部負(fù)責(zé)擴(kuò)大認(rèn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)，編制相應(yīng)技術(shù)評(píng)定報(bào)告，并提交技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定。
5.3.7 中心主任依據(jù)技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定意見，批準(zhǔn)認(rèn)證。綜合部負(fù)責(zé)發(fā)出批準(zhǔn)認(rèn)證通知。
5.4 縮小認(rèn)證
根據(jù)證書持有者的申請(qǐng)，經(jīng)評(píng)審部審核，中心主任批準(zhǔn)，可縮小認(rèn)證范圍，收回認(rèn)證證書，并由綜合部予以公告。
5.5 暫停認(rèn)證
5.5.1 在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，出現(xiàn)下列情況之一的，中心暫停證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志，證書持有者應(yīng)在10個(gè)有效工作日內(nèi)將證書交回評(píng)定中心，封存標(biāo)志；證書暫停期間，證書持有者必須停止生產(chǎn)、銷售和安裝該產(chǎn)品，并對(duì)被暫停的有潛在缺陷的認(rèn)證產(chǎn)品采取糾正措施。
a) 監(jiān)督檢查/審核結(jié)論為推遲推薦通過；
b) 產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)為不合格；
c）不能按規(guī)定接受監(jiān)督審核；
d) 技術(shù)來源、生產(chǎn)條件、工藝或管理人員與技術(shù)人員發(fā)生重大改變，經(jīng)審核被確認(rèn)暫不具備質(zhì)量保證能力的；
e）產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，不能在評(píng)定中心規(guī)定時(shí)間內(nèi)采取有效措施；
f) 發(fā)生證書持有者不恰當(dāng)?shù)厥褂米C書或標(biāo)志；
g) 發(fā)生其他違反產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和程序的行為；
h）經(jīng)中心同意，證書持有者因一定時(shí)期的停產(chǎn)或其他原因。
5.5.2 中心主任依據(jù)技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定意見，批準(zhǔn)暫停認(rèn)證。綜合部負(fù)責(zé)向企業(yè)發(fā)出暫停認(rèn)證證書通知，并發(fā)布暫停公告。
5.5.3 企業(yè)恢復(fù)使用證書需向中心提出申請(qǐng)，待按規(guī)定履行監(jiān)督并經(jīng)確認(rèn)達(dá)到認(rèn)證要求后，綜合部下發(fā)恢復(fù)使用認(rèn)證證書通知，企業(yè)領(lǐng)回證書，恢復(fù)使用。
5.6 撤銷認(rèn)證
5.6.1 發(fā)生下列情況之一的，中心撤銷證書持有者認(rèn)證證書，責(zé)令停止使用認(rèn)證標(biāo)志：
a) 產(chǎn)品認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變化，證書持有者不愿意或不能保
證符合新的要求；
b) 拒絕接受監(jiān)督；
c）產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題；
d）產(chǎn)品連續(xù)兩年未能接受監(jiān)督；
e）監(jiān)督檢查/審核結(jié)論為推遲通過或不推薦通過，重新檢查/審核結(jié)論為不推薦通過；
f) 監(jiān)督檢驗(yàn)產(chǎn)品不合格，補(bǔ)檢仍不合格；
g) 依靠不正當(dāng)手段獲得證書；
h）轉(zhuǎn)讓或出借證書；
i) 在證書暫停期間，證書持有者未執(zhí)行有關(guān)規(guī)定；
j) 濫用認(rèn)證標(biāo)志；
k) 擅自改變產(chǎn)品設(shè)計(jì)，擅自改變產(chǎn)品關(guān)鍵元器件產(chǎn)地、型號(hào)、規(guī)格等造成生產(chǎn)產(chǎn)品與認(rèn)證產(chǎn)品不一致，不能在限定時(shí)間內(nèi)采取有效措施；
l) 未按規(guī)定繳納認(rèn)證費(fèi)用。
5.6.2中心主任依據(jù)技術(shù)評(píng)定小組評(píng)定意見，批準(zhǔn)撤消認(rèn)證。綜合部負(fù)責(zé)向企業(yè)發(fā)出撤消認(rèn)證證書通知，并發(fā)布撤消公告。
5.6.3證書撤銷后，企業(yè)必須停止該產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、安裝；同時(shí)對(duì)庫(kù)存產(chǎn)品和已售出的產(chǎn)品采取處理措施，并及時(shí)將處理情況通知本中心。
5.7注銷認(rèn)證
5.7.1發(fā)生下列情況之一的，中心注消證書持有者認(rèn)證證書，責(zé)令其停止使用認(rèn)證標(biāo)志：
a)證書持有者不再生產(chǎn)的產(chǎn)品；
d)證書持有者已注銷；
c)相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)作廢。
5.7.2根據(jù)證書持有者的申請(qǐng)或已被證實(shí)符合5.7.1中列舉的(a)(b)(c)情況，經(jīng)評(píng)審部審核，中心主任批準(zhǔn)，綜合部向企業(yè)發(fā)出注銷認(rèn)證證書通知，要求交回認(rèn)證證書，并予以公告。
6 相關(guān)文件和質(zhì)量記錄
6.1 CCCF-CX-12 《證后監(jiān)督程序》
6.2 CCCF-CX-11《證書和標(biāo)志管理程序》
6.3技術(shù)評(píng)定報(bào)告                                                                     
6.4批準(zhǔn)認(rèn)證通知(領(lǐng)取證書通知)
6.6保持認(rèn)證通知
6.7暫停認(rèn)證證書通知
6.8恢復(fù)使用認(rèn)證證書通知
6.9撤消認(rèn)證證書通知
6.10注銷認(rèn)證證書通知